Уважаемый Клиент,
Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited, включая Лондонский офис (далее “ACC” или “Компания”), ведет свою деятельность в Европейском Союзе (ЕС), которая регулируется Директивой о рынках финансовых инструментов (MIFID I), на основании которой местным регулятором, Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) был принят Закон 144(I)/2007.
В результате финансовых регуляторных изменений ЕС с 3-го января 2018 года деятельность ACC будет регулироваться обновленной Директивой о рынках финансовых инструментов, Законом о рынках и финансовых инструментах и Законом Кипра 87(I)/2007, совместно("MiFID II").
Целью настоящего информационного письма является:
Информирование Вас о Вашей категории по MiFID II;
Информирование Вас о правоустанавливающей и договорной документации;
Информирование Вас о списке изменений в Условиях осуществления деятельности;
Запрос определенных согласований с Вашей стороны;
Информирование Вас о сведениях, которые необходимо предоставить Регулятору(ам);
Напоминание о том, что Вашим обязательством является предоставление данных о Вашем гражданстве и документа, удостоверяющего личность;
Напоминание о том, что Вашей обязанностью является обновление сведений о Вашем профиле, включая ответы в тестах на соответствие и на пригодность.
1. Ваша категория MiFID II
Ваша категория клиента согласно MiFID I не меняется для целей регулирования MiFID II.
Если Вы считаете, что Ваша категоризация как розничного клиента Вам не соответствует, или же Ваше положение изменилось, просьба обратиться по адресу электронной почты:
[email protected].
Просьба отметить, что данная категория имеет силу до получения дальнейшего оповещения от нас.
Если Вам необходима дополнительная информация в отношении уровней защиты в соответствии с Вашей категоризацией по MiFID, просьба направлять соответствующие вопросы на электронный адрес:
[email protected].
2. Правоустанавливающая и договорная документация
Список соответствующей правоустанавливающей и договорной документации Вы найдете по следующему адресу на нашем сайте alfaforex.com/en/about/documents:
наши Условия осуществления деятельности;
наша Политика наилучшего исполнения;
наша Политика рассмотрения жалоб и претензий;
наше Соглашение о маржинальной торговле;
наш Договор на оказание услуг доверительного управления портфелем ценных бумаг.
Обращаем Ваше внимание, что вышеуказанная документация подлежит регулярному пересмотру и обновлению. В случае значительных изменений, Вы будете оповещены.
3. Список изменений в условиях осуществления деятельности
Мы внесли изменения в наши действующие Условия осуществления деятельности (далее “Условия”) принимая во внимание все соответствующие изменения MiFID II, относящиеся основным образом к оказанию инвестиционных услуг и способов предоставления Вам информации.
Наши Условия позволяют вносить изменения в условия сотрудничества с Вами. Список основных изменений приведен ниже. Вы вправе отказаться принимать данные условия и расторгнуть договор.
Если у Вас возникли вопросы в отношении изменений, и каким образом такие изменения влияют на условия сотрудничества с Вами, а также в отношении услуг, предоставляемых Вам, просьба связаться с Вашим представителем Alfa-Forex.
Основные изменения, отражающие новые требования в отношении инвестиционных услуг
А. Оказание инвестиционных услуг
Наши Условия изменены с целью:
Отражения новых требований, в части предоставления Вам, по запросу, дополнительной информации в отношении расходов, комиссий по нашим инвестиционным услугам / продуктам.
Отражения новых требований, в части предоставления Вам дополнительной информации о новых обязательствах при торговле акциями, а также некоторыми деривативными контрактами, требованиях об отчетах о сделках и прозрачности.
Ежегодного информирования Вас при заключении сделок от Вашего имени, о доступной информации в отношении топ-5 используемых торговых площадок/брокеров, где мы размещаем ордера от 3-х лиц.
Отражения введенного MIFID II нового типа места совершения сделок Organised Trading Facility (“OTF”). OTF является своего рода торговым центром, в котором несколько третьих сторон, покупающих или продающих облигации, структурированные финансовые продукты, деривативы или другие инструменты, могут взаимодействовать в системе таким образом, чтобы это привело к заключению контракта.
Как существующий клиент, Вы уже согласились торговать за пределами Регулируемого рынка или Многостороннего торговой площадки - Multilateral Trading Facility (“MTF”); тем не менее, исходя из наших Условий, необходимо также Ваше согласие на торговлю на OTF, при подаче поручения на покупку или продажу финансового инструмента, торгуемого на OTF.
Отражения нашего обязательства о раскрытии информации о сделках, заключенных с Вами, соответствующим регулирующим органам, и Вы тем самым соглашаетесь отказаться от любых прав на конфиденциальность.
Отражения новых требований в отношении нас в случае, если Ваш счет включает позиции в финансовых инструментах с плечом или операциях с обязательствами, стоимость которых зависит от основного актива (например, контракты на разницу «CFD» и пролонгируемые споты ) или управление портфелем (инвестиционные счета под управлением), информирования Вас, в случае, если первоначальная стоимость позиции/портфеля уменьшается на 10% в течение применимого отчетного периода, а затем на каждые 10%, не позднее конца следующего рабочего дня, когда превышено пороговое значение.
В. Управление продуктами
В наши Условия были внесены изменения, чтобы:
отражать нашу ответственность за оценку и определение целевого рынка всех инвестиционных продуктов, которые создаются, распространяются или продаются Вам.
отражать нашу ответственность за проведение предварительной оценки приемлемости по каждому предлагаемому продукту в сравнении с Вашими потребностями, характеристиками и целями.
С. Предоставление услуг, связанных с управлением портфелем
В наши Условия и Договор на оказание услуг доверительного управления портфелем ценных бумаг были внесены изменения, чтобы:
отражать новое требование, применяемое к нам, при предоставлении Вам услуг по управлению портфелем, чтобы Вы были осведомлены, когда общая стоимость Вашего портфеля уменьшается на 10% в течение применимого отчетного периода, а затем на каждые 10%, не позднее конца на следующий рабочий день, когда превышено пороговое значение.
отражать новое требование, применяемое к нам, для проведения периодической оценки пригодности, с тем, чтобы мы могли обновить информацию Вашего положения и целей.
D. Предоставление депозитарных услуг (хранения ваших активов/капитала)
В наши Условия были внесены изменения, чтобы:
отражать нашу ответственность в отношении назначения сотрудника, обладающего достаточными навыками и полномочиями со специальной ответственностью в отношении хранения Ваших финансовых инструментов и средств.
Е. Коммуникации с Вами при предоставлении инвестиционных услуг
В наши Условия были внесены изменения, чтобы:
определить обстоятельства, при которых Компания может предоставить Вам конкретную информацию через определенные веб-сайты вместо предоставления такой информации на бумажном носителе.
проинформировать Вас о записях телефонных и электронных коммуникаций, а также о Вашем праве на доступ к этим записям. Эти записи могут быть сделаны с использованием или без использования устного предупреждения, тона или аналогичного уведомления.
4. Требуемые согласия
В результате предстоящих изменений, предусмотренных MiFID II, мы просим Вашего согласия в отношении конкретных вопросов, чтобы обеспечить соблюдение MiFID II и продолжить сотрудничество с Вами.
Список всех вопросов, по которым мы запрашиваем Ваше согласие, Вы можете найти в конце данного обращения. Если у Вас есть какие-либо возражения, пожалуйста, сообщите нам об этом. Пожалуйста, обратите внимание на то, что, если Вы не сообщите Компании о каких-либо возражениях и продолжите пользоваться нашими услугами, с 3 января 2018 года будет считаться, что Вы дали свое согласие в отношении всех аспектов данного обращения.
5. Информация для уполномоченных органов
Для физических лиц
Согласно требованиям отчетности MiFID II в отношении физических лиц, Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited должна раскрывать следующую информацию Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам («CySEC»), в зависимости от гражданства физического лица и идентификатора наивысшего приоритета, установленного Европейским управлением по ценным бумагам и рынкам («ESMA»):
имя;
фамилия;
дата рождения;
другие персональные идентификационные данные (например, номер гражданского паспорта).
В настоящее время Компания оценивает, доступна ли вся необходимая информация в ее системах. В случае отсутствия необходимой информации мы свяжемся с Вами для запроса соответствующих данных, необходимых для соблюдения новых нормативных требований.
Ваш ответ важен для обеспечения непрерывного продолжения работы с нашей Компанией после вступления в силу MiFID II 3 января 2018 года.
Если у Вас имеются какие-либо вопросы, пожалуйста, обратитесь к представителю Alfa-Forex по телефону +357 22 470969.
ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ - ТРЕБУЕТСЯ СОГЛАСИЕ
Это сообщение касается Директивы о Рынках Финансовых Инструментов 2014/65/ЕU и Регламента 2014/600/ЕU (вместе «MiFID II»), и того, как это влияет на наше сотрудничество с Вами как клиента Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited.
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра ввела Закон, основанный на требованиях MiFID II, который требует от нас получить Ваше согласие на определенные аспекты нашей работы с Вами.
Для выполнения наших обязательств по MiFID II и продолжения Ваших с нами деловых отношений с 3 января 2018 года мы просим Вашего согласия на следующее:
- Ваше согласие на Вашу категоризацию в качестве розничного клиента.
- Ваше согласие с Условиями осуществления деятельности для розничных клиентов, представленное на нашем веб-сайте (alfaforex.com/en/about/documents).
- Ваше согласие на то, чтобы действовали по своему усмотрению при исполнении Ваших поручений за пределами регулируемого рынка, Multilateral Trading Facility (MFT) или Organized Trading Facility (OTF), как определено в MiFID II, и, в частности, принятым на его основании национальным законодательством.
- Ваше согласие на Политику Конфиденциальности, Обработки и Лучшего Исполнения Поручений, предоставленные на нашем веб-сайте.
- Подтверждение того, что у Вас есть регулярный доступ к Интернету, и Ваше согласие на предоставление Компанией информации на прочном носителе, отличном от бумажного, посредством факсимильной передачи или электронной почты на номер и адрес, которые были предоставлены Компании. Кроме того, Вы соглашаетесь на предоставление Компанией информации, которая НЕ адресована Вам лично на веб-сайте Компании (alfaforex.com).
- Ваше согласие на оценку амортизации 10% стоимости любых финансовых инструментов с плечом и обязательств, стоимость которых зависит от основного актива (например, контрактов на разницу и пролонгируемых спотов) и/или счета управления портфелем (инвестиционные счета под управление) на основе торгового счета, а не на основе по инструментам, если не получена иная инструкция.
Пожалуйста, обратите внимание, что, если Вы не сообщите Компании о каких-либо возражениях и продолжите пользоваться нашими услугами, с 3 января 2018 года будет заключено, что Вы дали свое согласие в отношении всех аспектов, упомянутых выше.
