Минюст РФ зарегистрировал две поправки, добавляющие требования к форекс-дилеру и форекс-СРО.
В начале текущего месяца процесс лицензирования участников отечественной форекс индустрии продвинулся еще на один шаг. А вернее, были приняты и одобрены две поправки, которые касаются регулирования рынка форекс в РФ и деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРОФР). Первая обязывает форекс-дилеров назначить сотрудника по ведению внутреннего учета, а вторая устанавливает критерии руководства СРО. За разъяснениями, относительно данных нововведений мы обратились к Руководителю Ассоциации форекс-дилеров (АФД) Евгению Машарову.
Форекс-дилеров обязали вести внутренний учет
Итак, 29-го июля, текущего 2016 года Минюстом РФ было зарегистрировано Указание N 43030 «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
В частности, уточнены лицензионные требования, касающиеся принятия мер по исключению конфликта интересов, а также распространено требование о наличии сотрудника по ведению внутреннего учета на соискателей лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера. Таким образом, регулятор приобщил к уже принятым требованиям и будущих лицензированных российских форекс-дилеров.
Евгений Машаров прокомментировал введение данной поправки и пояснил, что конкретно подразумевает внутренний учет: «Регламентация внутреннего учета форекс-дилеров закреплена в Указании ЦБ от 2 сентября 2015 года N 3772-У «О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением». Ведение внутреннего учета форекс-дилера осуществляется в форме электронной базы данных путем упорядоченного, сплошного, непрерывного, целостного и документального сбора, обобщения и отражения информации о заключаемых форекс-дилером договорах и операциях, совершаемых в связи с их исполнением. Форекс-дилер обязан в хронологическом порядке осуществлять протоколирование (внесение в лог-файлы) любых изменений во внутреннем учете форекс-дилера. Внутренний учет форекс-дилера должен отражать информацию, необходимую для осуществления функций форекс-дилера, включая документы (изменения и дополнения к ним) и сведения, в том числе в отношении контрагентов форекс-дилера (клиентов), позволяющие идентифицировать контрагентов (клиентов), информацию о выставленных форекс-дилером котировках, направленных контрагентами заявках, рамочных и отдельных договорах форекс-дилера, о денежных средствах, переданных форекс-дилеру, финансовых результатах заключенных договоров, об операциях, производимых с денежными средствами, о выявленных нарушениях во внутреннем учете форекс-дилера, о номинальном счете и банке, в котором осуществляется хранение денежных средств контрагентов. Внутренний учет форекс-дилера должен охватывать все этапы, составляющие процесс заключения, изменения, исполнения (прекращения, в том числе расторжения) отдельных договоров и совершения операций в связи с их исполнением, включая выставление котировки, подачу заявки, расчет размеров предоставляемого контрагентом обеспечения, принимаемых контрагентом обязательств, полученного контрагентом финансового результата, дачу указаний о совершении операций по номинальному счету форекс-дилера в связи с расчетами с контрагентами».
Каким хотят видеть кандидата на должность руководителя форекс-СРО ?
Далее, 2-го августа, текущего 2016 года Минюстом РФ было зарегистрировано Указание N 3945-У «Об иных требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя СРОФР (примечание редакции: более корректное определение, в соответствии с текущим законодательством — саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров)». Отметим, что данное Указание вступает в силу 16 августа 2016 года. Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» устанавливает квалификационные требования к кандидату на должность руководителя СРО, а также требования к деловой репутации, в числе которых иные требования, установленные нормативными актами ЦБ и внутренними стандартами.
Согласно Указанию к иным требованиям отнесено отсутствие (в течение 3 лет, предшествовавших дню подачи ходатайства о согласовании кандидата) следующих, в частности, фактов: неисполнение обязанностей по предупреждению банкротства кредитной организации; привлечение к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации или привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей; привлечение к административной ответственности за совершение неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства и др.
Г-н Машаров прокомментировал: «Данное указание распространяется на всех руководителей СРОФР, в том числе на кандидатов на должность руководителей, и является детализацией положения Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», которое предусматривает, что иные требования к деловой репутации руководителя СРО устанавливается нормативным актом Банка России и внутренними стандартами.
