Назначено судебное заседание
Судебное заседание по делу SEC назначено на
17 июня 2010 года.
На предыдущем заседании суда 17-18 мая судья заявил, что представленных SEC оснований было недостаточно для удовлетворения иска SEC.
К будущему заседанию представители SEC подготовили требуемые материалы, а юристы Broco 10 июня представили ответную позицию.
Согласно подготовленным юристами материалам, в документах SEC не содержится четкой аргументации, подтверждающей мошеннические действия компании и ее сотрудников:
* SEC не подтвердило умышленность действий
* Основные доводы SEC не подтверждают позицию регулятора, поскольку Broco не является ни принципалом, ни агентом для своих клиентов, а в ситуациях, если является, не отвечает за деятельность своих клиентов
* представленная юристом SEC г-ном А. Schoeberlein декларация неполная и представляет в ложном свете представленные в суде документы. Кроме того, представленные документы не содержат доказательств противоправных действий со стороны Broco и президента компании Валерия Мальцева.
* мошенническая схема предполагала участие двух сторон, при этом одна из сторон совершала противоправные действия со счетами другого брокера, о чем сотрудники компании Broco знать не могли. Обе стороны мошеннических действий были не исключаемыми, поэтому нет оснований обвинять Broco в халатном контроле сделок клиентов.
Ознакомится с позицией компании Вы можете в
Меморандуме, подготовленном юристами.
